学术著作书后索引质量控制刍议

                              －－兼评《中国近代疾病社会史（1912-1937）<人名索引>》

鲍国海

(上海大学图书馆/上海大学情报研究所   200444)

摘  要 通过对《中国近代疾病社会史》（1912-1937）人名索引中出现的差错分析，谈及书后索引的质量控制问题。建议开展我国学术著作书后索引普查、评价和评奖工作，促进我国学术著作书后索引的普及和发展。

关键词  人名索引   编制   学术著作   质量控制

1 引言

图书内容索引是为了帮助读者查阅图书中的知识、信息而编制的检索工具。它具有加快检索速度，挖掘图书更多信息两个作用。^[1] 在学术著作后附有索引，以便于读者按图索骥地查找书中的信息，一直是西方知识界和出版界的传统。

1776年，被誉为西方经济学的“圣经”的《国富论》(The Wealth of Nations）一经出版便引起了西方学术界的轰动，但是，由于本书初版出没有索引，因此，本书作者亚当·斯密的朋友们纷纷建议他增加索引，“就像‘我们在大学上课的讲义大纲一样”。再标上相应的页码，这样可以指导读者很快找到他想找的内容，这样可以“展现整个体系的条理性，也会让您的学说更令人印象深刻”。^[2]454 后来，斯密接受了建议，在1786年《国富论》第四版出版时增加了索引。^[2]560

据平保兴的研究，中国现代中文书籍最早的书后索引出现于1924年由商务印书馆出版的两种图书中。^[3]中文图书书后索引出现的时间远远落后于国外，而且，中文图书书后索引还不普及。如1981年，陈永山对中国科学院上海分院图书馆藏书的统计，1891-1980年1774种中文图书中，到上世纪80年代，含有索引的图书只占出版图书的18%左右，低于同期的西文图书和日文图书的索引拥有率。^[4] 1994年，纪晓萍对长春图书馆1454本六个大类的学者自著和1996年，曲静涛对846本6大类中文科学论著的调查，中文图书中有索引的分别只占1.2%^[5]和17%^[6]。周伯康对2004年1064种中文新书的统计，发现只有33种图书有索引，占全部样本的3.1%。^[7]由此可见，中文图书书后索引的发展非常缓慢，应当大力提倡和呼吁，通过几代人的不懈努力，改变“出版大国，索引小国”的尴尬局面。

由山东教育出版社2006年出版、张大庆著的《中国近代疾病社会史（1912-1937）》（以下简称本书）是中国科学院知识创新工程项目和中国近现代科学技术史研究丛书的一种，本书分别附有《人名索引》和《主题索引》。在使用本书索引过程中，笔者发现这两种索引存在着一些差错。

为了节省篇幅，本文仅对本书《人名索引》中存在的问题作一分析，并就学术著作书后索引质量控制谈几点看法，以求正于各位行家。

2 本书《人名索引》差错类型分析

笔者对照本书《人名索引》，补充了本书中遗漏的款目，并对错误的页码（出处项）作了更正。差错类型包括如下3种。

2.1款目信息不全

如：梁启超应为梁启超（任公）；陈言应为陈言(无择)；余岩应为余岩(云岫)。      

2.2款目遗漏

如：在134页遗漏了安德森，134和139页遗漏了戴季陶等。本书《人名索引》遗漏款目185项。

2.3款目出处错误

如：巴斯德（L.Pastrur）48应为巴斯德（L.Pastrur）51；陈方之 29应为陈方之 30。本书《人名索引》款目出处错误169项。

本书《人名索引》款目完全正确共26项；部分正确14项。本书《人名索引》款目标准率为，18%（原有款目200项，错误款目164项），款目标全率为：52%（原有款目200项，遗漏款目185项，款目总计385项）。

3本书《人名索引》差错原因分析

张琪玉先生曾对图书内容索引的质量提出16条要求，其中，第2条“选取可索引内容精当，重要的可索引内容（包括隐含的意义））不应遗漏”。第7条“出处的表示必须于正文的被索引内容相符，差错率低”。^[9]109

造成《人名索引》质量问题的原因是：1.校对工作不仔细；2. 没有穷尽本书提及的所有人名；3.遗漏部分中国人名中的字。

笔者认为，学术著作的书后索引是其不可或缺的一部分，如果作者和编者不认真对待，将会极大地影响学术著作的整体质量。

4 学术著作书后索引的质量控制方法

为了今后避免学术著作书后索引出现本书《人名索引》类似问题，特提出如下建议供学术著作书后索引的编制人员、作者和编者参考。

(1) 学术著作的书后索引的或标引人员应在在通读全书的基础上，确定款目信息，如是《人名索引》则应确保不遗漏人名信息（如中国作者常见的姓名与名、姓名与字、姓名与号、笔名等）。^[10]

(2) 学术著作的作者和编者应加强书后索引校样的校对工作，以确保索引款目准确无误。

(3) 应将学术著作的质量评定与书后索引的质量挂钩，从而调动作者与编者两者的积极性，“允许索引编制人员在索引末尾署名，以表示对索引质量负责”。^[9]110

既然为学术著作编制书后索引是一件为了便于读者的检索图书内容的功德无量的好事，因此，就更加需要我们从事这项工作的人员认真对待，把好事办好，以进一步促进我国学术著作书后索引的健康发展。

5 建议开展中国学术著作书后索引普查、评价及评奖工作

5.1 书后索引普查

目前，中国学术著作书后索引的调查工作并不系统，这也从一侧面影响了中国学术著作书后索引的开展。在如今的大数据时代，我们所作的科学决策必须建立在有完整长期的的数据积累和分析的基础之上，因此，迫切需要开展我国学术著作书后索引的普查工作。

在此，谈一些不成熟的设想，以期抛砖引玉：

(1)  利用国家图书馆得天独厚的馆藏资源，开展中国学术著作书后索引的普查工作；

(2)  由中国索引学会牵头，开展中国学术著作书后索引的普查工作，编辑出版《书后索引统计年报》；

(3)  建立学术著作书后索引数据库，实现资源共享。是否可以在目前在我国图书馆使用的ALEPH编目系统中增加索引字段，以便于统计工作的开展。

表1     中国学术著作书后索引情况调查表(草稿)

5.2 书后索引评价

对于现有的学术著作书后索引，应当加以质量控制，通过对索引的质量评价，提高索引的编制水平。

综合前人的研究，笔者列出书后索引的评价指标如下：

（1）   标全率

标全率是指系统标引正确的词的数量与人工标引的数量得笔直，反映对文献主题（人名等）的覆盖程度。^[11]

（2） 标准率

 标准率是系统标引正确的词的数量与系统标引词总数的比值，反映标引的正确率。^[11]

（3）F1调和值

 F1=(2*表准率*标全率)/（标准率+标全率）^[11]

（4）标引深度

标引深度是指对文献内容进行周详标引的程度，可以提高检索的查准率。

标引深度=索引款目总数/正文页数^[12]

（5）索引密度

索引密度是指索引正文每页所含的款目数量，可影响用户每次使用的效率。

索引密度=索引款目总数/索引页数^[12]

表2    中国学术著作书后索引编制质量抽查表(草稿)

5.3 书后索引评奖

        开展学术著作书后索引的普及工作，离不开政府文化出版部门的助推。如今，每年我国有各类图书评奖的活动，希望评奖机构能够单独设立学术著作书后索引奖，以表彰和鼓励有关出版社和索引编辑人员，进一步促进我国图书（专著）书后索引的普及和发展。

参考文献

1 潘正安.图书内容索引编制指南.科技与出版.2013(7):6-13

2 [英]罗斯，张亚萍译.亚当·斯密传.杭州:浙江大学出版社,2013

3 平保兴.中国现代中文书籍最早的书后索引.图书馆杂志,2011,30(5):87-89

4 陈永山.试论书末索引.图书情报工作,1981(3):12-14

5 纪晓萍.我国书后索引的现状调查和分析.图书馆建设.1994(5):41-43

6 曲静涛.书后索引在我国的编制现状及问题探究.中国图书馆学报,1996(2):34-36

7 周伯康.对书后索引现状的一次调查.中国索引,2004(4):13-15

8 丁玉玲,夏侯炳.论图书内容索引在我国的推广:写在《索引编制规则（总则）》发布和实施之际.图书馆工作与研究.2009(12):66-69

9 张琪玉.图书内容索引编制法——写作和编辑参考手册.北京:化学工业出版社,2006，109

10 鲍国海.略谈年谱人名索引编制的几个问题——兼评《〈丰子恺年谱〉主要人名索引》.中国索引.20064(2):11-14

11 潘雪莲,侯汉清,许扬威.图书内容主题索引的自动编制实验.大学图书馆学报.2008(3)28-33

12 于倩倩.专著内容索引的编制方法探析——以《情报检索语言与职能信息处理丛书》为例.图书馆学研究.2012,(19):36-42

鲍国海  男，1957年出生，1981年毕业于复旦大学分校图书馆学系，上海大学图书馆副研究馆员，中国索引学会会员，发表论文80多篇。