学位论文资料书后索引编制探微

               ——以《西安音乐学院硕士学位论文摘要汇编（1987-2014）》为例

景月亲

（西安音乐学院图书馆   710061）

摘  要  以《西安音乐学院硕士学位论文摘要汇编（1987-2014）》为例，论述学位论文资料书后索引编制意义、索引设计、索引编制、细节处理等问题。

关键词  学位论文   书后索引   内容索引   索引编制

书后索引是索引的一种重要类型，其主要功能在于，可以迅速锁定书中特定信息，提高查检速度，节约查询时间。也可以将书中零散分布的信息集中显示，方便读者全面系统地对某一专项问题进行探究。同时，书后索引“对于充分发挥被索引图书的学术价值和实用价值，提高该书的品位具有重要意义^[1]。”基于对书后索引的认识，我们在整理编辑《西安音乐学院硕士学位论文摘要汇编（1990-2014）》^[2]（以下简称《汇编》）过程中，经过多次讨论研究，在经费、版面、时间十分紧张的情况下，最终决定为该书编制一套索引，包括《文中音乐作品/书名索引》、《文中人名索引》以及《导师姓名索引》。本文谨以此为例，探讨学位论文资料书后索引的编制问题。

一、《汇编》及其索引编制概述

学位论文是一种重要的学术资源，具有较高的学术水准和应用价值。《汇编》汇集西安音乐学院自招收研究生以来25届毕业生学位论文摘要，较为系统地展示学院近30年来研究生教育的理论成果。最初设想以内部资料的形式编辑印刷，没有编制索引的计划。随着工作的进展，该书被列为校庆系列图书准备正式出版。因此，为《汇编》编制内容索引也提上议程。

2014年，适逢西安音乐学院建校65周年。作为对学院65岁华诞的一份献礼，图书馆基于自建的《西安音乐学院学位论文数据库》，启动了《汇编》工作。西安音乐学院的研究生教育始于1987年，从1990年首届毕业生算起，到2014年7月，累计有740多名学生毕业，对应的就是740多篇学位论文。《汇编》启动之初，我们仅拥有《学位论文数据库》中的500多篇论文，主要系2000-2013届毕业生的论文。通过广泛深入的资料搜集工作，又陆续收齐1990-1999届以及2014届毕业生的论文。总计743篇，形成《汇编》的基础材料。在此基础上，编委会首先按年度和专业方向对全部论文进行仔细梳理，之后确定编辑原则和工作规范，对论文逐篇进行编辑整理。早期论文缺少摘要、关键词，需要一一按规范补齐；2000年以后的论文虽然形式上具备摘要和关键词，但问题多多需要一一专门处理……经过半年多艰苦细致的工作，《汇编》初稿完成。令人欣喜的是，《汇编》工作得到院方的高度肯定，被列入校庆系列图书，交由安徽文艺出版社正式出版。接下来除了再深入细化前面的工作，完成前言后记等环节之外，作为一部正式的图书，而且是学院历史上首次全面汇编的研究生论文资料，我们是否可以再做些什么？为全书743篇论文资料编制一套内容索引不失为一个上佳的选择！

浸淫于中国索引学会良好的学术氛围许多年，我们深知，内容索引对于一部学术型图书的重要意义。早在上世纪20 年代末，著名图书馆学家家钱亚新先生在其《索引和索引法》一书中论述到，一本好的书籍如果没有一个好的索引，要失掉它一半的价值……索引不仅是一书的锁钥，并且是书中必不可少的部分^[3]。情报学家张琪玉先生、侯汉清先生以及众多专家学者也曾经撰文，强调图书内容索引的重要功能和意义。此次的《汇编》作为一部学位论文资料，不仅具有较高的学术价值，而且对于检验学院近30年来的研究生教育，从中总结经验、寻找不足，为导师们相互比较教学成效，同学们开拓研究思路等，都将是一部十分有益的参考资料。而作为一部具有工具书性质的参考资料，当然也非常有必要通过索引这种深度揭示工具，进一步挖掘书中内容，方便广大师生研究利用。经过反复分析讨论，编委会决定，克服困难为《汇编》编制内容索引。

二、《汇编》索引设计和编制

1. 索引设计

内容索引的编制应能有助于充分发挥图书的学术价值和实用价值，符合主要读者的需要^[1]。如前文所言,《汇编》是一部汇集西安音院历届硕士学位论文摘要的专业参考资料，其学术性、专业性不言而喻。而对于读者对象主要是来自音乐专业领域的学院师生或其他相关读者来说，此书又具有显著的实用性以至工具性。据此，编制一部综合性的书后索引，使《汇编》潜在的价值得到全面充分的发挥，无疑将非常方便于读者（尤其是专业读者）迅速了解全书特定专业信息及其分布状况，快速定位、翻检到目标内容，起到知识导航的作用。

然而，受经费、版面以及时间问题所限，编委会遂结合音乐院校一般专业读者突出关注的音乐作品、音乐人物话题，最后确定编制《文中音乐作品索引》、《文中人名索引》两个专题索引。鉴于《汇编》中不少论文内容涉及古今某些音乐文献研究，故将这部分内容合并到前一个索引中，形成《文中音乐作品/书名索引》。其次，对于每一篇学位论文，读者关注的又一个焦点就是研究生导师，导师在论文成果的形成过程中有着举足轻重的作用。为此，编委会决定再编制一个《导师姓名索引》。

如此，《汇编》的索引最终确定为三个，即《文中音乐作品/书名索引》、《文中人名索引》和《导师姓名索引》。

2.索引编制

确定了索引的内容，编委会迅速形成索引工作组，负责三个索引的编制。

首先，为业已排好顺序的正文及对应目录中全部743篇学位论文编号。号码确定为四位制，从0001起至0743结束。编号与论文形成一一对应关系。

其次，确定标目。由于三个索引的专题指向明确，加之前期工作中，将每篇论文关键词部分的基础控制得比较好，研究生导师更是一目了然。因此，每个索引的每一条标目的判断、确定就相对比较容易。

其三，形成表格式索引雏形。利用Word表格，分别将三个索引的每条标目与对应的论文编号（也即文献地址）关联起来，形成一对一或一对多的关系。然后，再按标目音序依A→Z进行排序，整体形成每个索引的表格式索引雏形。

其四，将表格式索引转换成文档式，加以编辑整理，最终形成索引文档。

3.细节处理

三个索引中，《文中音乐作品/书名索引》和《文中人名索引》专业性比较强，有些细节内容也不容忽视。

（1）《文中音乐作品/书名索引》 

《汇编》收入的学位论文中，有关音乐作品（包括器乐作品、声乐作品、歌剧、音乐剧等）的研究是一个比较常见的选题，学生们往往会分别从音乐创作、演奏演唱技术或者音乐美学等不同视角展开研究。因此，在作品索引编制中，就需要对相关作品名称予以特别关注和处理：

关于数字问题。同样是研究《十二首钢琴练习曲》、《二十四首钢琴前奏曲》，不同论文作者，甚或同一作者前后行文中却写成《12首钢琴练习曲》、《24首钢琴前奏曲》。如果不作处理，就会被当作两首作品。因此，我们将阿拉伯数字统一改为汉字式数字。

关于作品名称的不规范表达问题。一些论文作者在作品名称的表达上比较随意。例如，题目中写的是《C大调双簧管协奏曲》，行文中时而又变成了《双簧管C大调协奏曲》；题目中是《六首钢琴前奏曲与赋格》，关键词部分又简写为《前奏曲与赋格》。类似情况，统一查对，取规范名称《C大调双簧管协奏曲》或《六首钢琴前奏曲与赋格》。

关于异曲同名现象。音乐领域的异曲同名现象十分普遍^[4]，索引编制中如不进一步区分，就会混淆一团，背离索引编制的真意。例如前文的《二十四首钢琴前奏曲》，《汇编》中有8篇文章论及此作品。但一一辨析后，却发现实际上涉及肖邦、德彪西、拉赫玛尼诺夫、肖斯塔科维奇、斯克里亚宾共5位作曲家。又如，有4篇论文研究《钢琴奏鸣曲》，相同曲名下，论述的却分别是舒伯特、巴托克、普罗科菲耶夫、斯克里亚宾4位作曲家的4首不同作品。对此，我们在相关曲名（即主标目）后，统一专门注明作曲家姓名（即副标目）以示区分。这样处理，结果就清楚和准确多了。

（2）《文中人名索引》

对古今中外音乐人物（包括音乐学家、作曲家、演奏家、演唱家等）的研究也是《汇编》中常见的选题之一。编制人名索引过程中，与此相关的问题也需要专门处理：

关于中、外音乐人物的处理。参考一些工具书的做法，对于中、外音乐人物，我们采取外国人物在前、中国人物在后的处理办法。华裔音乐人物按中国人物处理。外国人物部分，一律在人名前用括号标引出国别；后加入别国国籍的，按音乐领域的惯例处理。例如，斯特拉文斯基、拉赫玛尼诺夫等，虽加入美籍仍按原国籍处理。

关于前苏联作曲家的处理。在出版社的提议下，对于一些前苏联时期的音乐家，我们本着尊重历史的原则，将其一一辨析并分离出来，国籍统一标记为“前苏联”，整体上相对集中，按序附于“俄（罗斯）”籍音乐家之后。如佐罗塔耶夫、卡巴列夫斯基、拉赫玛尼诺夫、梅特纳、斯特拉文斯基、肖斯塔科维奇等。

关于音乐人物译名不规范问题。这是音乐领域长期以来老生常谈的问题。为此，我们对索引涉及的每一位外籍音乐人物，均在中文译名（即主标目）后再统一附上原文名字（即副标目）。这样即使论文作者文中的译名不属于约定俗成的译名，也不会影响到读者的判断和对文献的选择利用。

三、《汇编》索引的遗珠之憾

记得有位编辑领域的前辈说过，一部工具书的出版之日，就是编者的遗憾之时^[5]！《汇编》索引虽非重要的检索工具，但作为索引编制者的确也有同样的感慨，遗珠之憾难以避免。

其一，在《文中人名索引》“外国音乐人物”部分编制过程中，如前文所述，我们首先采取了以人物国籍标引的方法来区分各国音乐家。这样处理，《汇编》中所涉及到的数十个国家的音乐人物，就会按国别清晰地相对集中，有序显示。这也是诸如《全国报刊索引》等工具书中对外国人物排序的一般处理办法。但是，站在用户的角度，这样处理又难免存在一个问题，即检索某一音乐人物之前，必须首先明确其所属国籍。如果不清楚或判断偏差，就会影响使用效果。而在音乐文献领域，一般音乐词典、百科全书中，音乐人物基本是直接按姓名音序排列。因此，《文中人名索引》的处理，对于不少习惯于直接按人名查找的专业读者来说，可能会有些许的不适应。

其二，在《导师姓名索引》编制中，没有清楚区分第一、第二、第三导师。《汇编》中，绝大多数学位论文是在一位导师的指导下完成的，但也有两位甚至三位导师的情况。在音乐学院，许多表演专业的研究生导师有着高超的专业水平。但不可否认，个别导师在指导研究生论文写作时学术理论功底比较欠缺。鉴于这种情况，为确保学位论文的学术质量，根据学院和研究生部规定，近年来一些表演专业方向的研究生可以同时配备一位音乐理论研究方向的导师，即第二导师。如果第一导师是外教的话，还会同时配备一位相同专业方向的中国导师即第二导师。再加上理论导师即第三导师，总共会有三位导师。由此出现的情况是，这些处于第二或第三的理论导师，原本就是某一音乐理论方向的导师（即第一导师）。那么，如果未加区分第一第二第三顺序而笼统处理的话，就会使得这部分身兼第一第二或第三导师数职的理论方向研究生导师之标目，混同了数种身份，读者通过索引的确无法区分判别该导师是第一导师还是其他导师。对此种情况，其实借助副标目加以区分就可以方便地解决。由于当时缺少足够的考虑，造成些许遗憾。当然，也有其他一些缺憾，在此不再赘述。

四、《汇编》索引编制体会

第一次正式接触书后索引，这是一次尝试，一次探索，也是一次难得的索引实践。笔者认为，索引之于《汇编》，并非可有可无，而应该是不可或缺的一个组成部分。《汇编》是西安音院历届743篇研究生学位论文信息的汇集。入编的每一篇论文信息包括所属专业、涉及方向、指导老师、学位授予年度及至篇名、摘要、关键词等，其信息点和信息量足以使读者能够管窥每一篇学位论文的概貌。加之编委会大量的资料搜集和细致入微的信息加工，使《汇编》的学术性、资料性显而易见。与此同时，《文中音乐作品/书名索引》、《文中人名索引》和《导师姓名索引》的编制，以专业化多途径的揭示方式，使得《汇编》的学术资料价值和实用价值得以充分发挥。因此，《汇编》书后索引的编制是必要而有意义的，索引提升了《汇编》的整体品质与实用价值，是全书不可或缺的组成部分。

《汇编》作为一部专业性图书资料，其索引的编制对索引人员也提出了较高的要求。正如黄恩祝先生所言，要编好索引，非得对被索引的文献进行一番研究不可，对文献研究的深浅，是索引质量高低的决定因素^[6]。此次索引编制中，笔者深深体会到索引人员不仅要懂得图书情报学索引学知识，也要熟悉音乐学知识，甚至要研读所涉及的每篇论文的内容，否则对类似“异曲同名”现象、前苏联时期音乐人物处理等问题等将难以比较合乎专业地进行把握，甚至会出现偏差或失误。例如在此次工作中，也曾出现索引人员在作人名索引标目时，误将“马林巴”（即马林巴琴，木琴的一种，打击乐器）当成是人名提取出来的事情。又如，同样研究巴赫，但音乐世家巴赫家族的J.S.巴赫（父）与C. P. E.巴赫（子）却各有其人。如不加研读文献就会造成张冠李戴。由此可见掌握专业知识与研究被索引文献的重要性。

参考文献

1 张琪玉：图书内容索引编制法—写作和编辑参考手册[M].北京：化学工业出版社，2006.8

2 刘荣弟主编：西安音乐学院硕士学位论文摘要汇编（1987-2014）[D].合肥：安徽文艺出版社，2014.9

3 周柏康.关于书后索引现状的几点思考[J].中国索引，2005（2）

4 钱仁康.《外国音乐曲名词典》序二[A].郑显全编.外国音乐曲名词典[Z].上海：上海辞书出版社，1982

5 人民音乐出版社音乐词典编辑室.前言[A].音乐百科词典[Z].北京：人民音乐出版社，1998.10

6 黄恩祝.应用索引学[M].上海：上海书店出版社，1993

景月亲 女 西安音乐学院图书馆研究馆员。