书后学术著作索引调查与分析

——以音乐心理与音乐治疗等学术著作为例

蒋  聪

（德国马丁·路德哈勒·维滕堡大学）

我国的音乐心理与音乐治疗兴起于80年代末，为后起之秀。学术著作也在80年代末才有出版，为数不多。在20多年的发展中，有了较大改变，学术著作在不断增加，新的著作也不断问世，其对于这一学科的建立与成长起到关键作用。书后学术著作索引与一般索引的不同之处在于它与被引著作有着密切的关系，针对性很强。学术著作汇集并展现了众多学者多年有影响的学术成果，成为其学术价值提升的根本保障，可见索引的重要性。本文研讨的书后著作索引是围绕我国出版的音乐心理与音乐治疗这个专题的著作为例，这些学术著作既有其他学科著作的支持，也有音乐心理与音乐治疗等著作的支撑，为这一学科的快速发展起到坚实的积淀作用。通过对其书后学术著作索引的调查与分析，可看出现已形成我国出版的这一学科著作群，这是音乐界同仁共同努力的结果。研讨这一著作群的书后索引，是一次新的尝试。（下文略为书后著作索引）

一、书后学术著作索引概谈

    书后著作索引为书后索引中主要的部分，通过对音乐心理与音乐治疗等著作的调查，发现一些与之相关的问题，下面展开。

1、书后著作索引

书后著作文献实际起到著作索引的作用，其在书中位置按惯例要求排在正文后附录部分，通常为参考文献中的群书，主要依被引著作的内容研制而成。其涵盖三个部分：摘出著作中的内容，标识出处页码，及排列的顺序。从音乐心理与音乐治疗等著作调查中，一般对书后著作索引的内容标引很重视，而对出处页码和索引排列的顺序部分不够重视，这表明有的著作人对于索引标准化不够清晰，所以，索引人对索引的宣传与推广仍任重而道远。[4]

2、章节后参考文献 

章节后参考文献将书后全部著作分散在各个章节后，属于索引位置变化，也为书后著作索引的另一种类型。有的著作有章节后文献索引，也有书后综合索引；而有的著作中只有章节后文献索引，而没有书后综合索引。这里仅区别与书后文献的位置不同，作用相同，如罗小平，黄虹著《音乐心理学》（2008）有章节后文献索引，比书后索引更可直接对照本章节的内容。但不能从整体上直观看到书后索引的全部。

3、章节后注释

   章节后著作索引与注释，是章节后参考文献的另一种样式，索引与注释两种同时出现，章节后著作索引列出主要书目，在注释中对其仔细说明，两者相辅相成。如张鸿懿著.音乐治疗学基础（2000）、罗小平，黄虹著《音乐心理学》（2008）中有其体现。还有一种仅有专门的注释，章节后没有参考文献，如李双彦《音乐环境心理学研究》（2011），该书仅有章节后注释，注释详细，也起到著作索引作用。

4、重视页码标识  

书后著作索引要注明页码，有无注明页码，书后著作索引的意义不同，有的著作不重视页码标识，而重视论文的页码标识，因论文的页码标错了，可能会成为另外一篇无关的文章。为了给读者明晰的思路，著作页码标识应与期刊论文页码标识同等重要。页码联系的是著作内容，是著作人对读者阅读的指引与交流，暗含着文献来源的交代，理论的不断深入；告知读者从这里开始去对原著理解与消化。也是著作人对学术研究的诚实态度，新著作创新思维的建立与形成，来源于这些书后著作内容（众多学者思维的集合）。告知读者要得到更加深奥不知的知识，从重视书后索引开始，更加关注并感兴趣的内容部分要从页码进入。

5、页码下文献标识

页码下文献标识属于内容索引的一种，与书后索引或章节后索引有密切吻合，可起到书后著作索引的辅助作用。有的著作中有页码下文献索引，也有书后综合索引；而有的著作中有页码下文献索引，也有章节后文献索引，也有书后综合索引；而仅有页码下文献索引，无章节后文献索引或书后综合索引的学术著作不多。从调查看，页码下文献标识的著作比书后索引的著作要多1/3或1/2，因书后索引仅列出主要参考著作，而不是全部。

6、页码左边、右边著作标识 

页码左边、右边著作标识在过去的著作中几乎没有，而在新 “大32开”著作中出现。标识在被引页文献内容同行的位置，如页左边、页右边都有文献索引。其是页码下文献标识的移位，也是页码文献标识的一种新样式，也可起到书后著作索引同样的辅助作用。但这种页码标识的著作很少，仅个别的图书出现这样的情况，如施咏著《中国人音乐审美心理概论》（2008）和程建平著《音乐与创造性思维》（2007）两书都是页左边、右边文献标识，同时有书后著作索引；另外，前者的书后索引是分类排列，很仔细的索引。

7、著作中被引著作的介绍与连载  

有的学术著作将参考著作直接在书中出现，一并与内容联系起来；也有的著作中用大量的篇幅连载各种有关学术著作名称，客观上起到了“索引”作用，但两者都没有在书后列出参考文献。如魏育林主编《亚健康音乐调理基础》，这种方式需引起关注，主要优点不会有版权纠纷，被引内容清晰明了。但没有书后索引，读者在短时内可能会错过看内容的机会，不够方便。

8、排列法 

书后著作索引的排列是另一重要问题，经调查分为三种方法，一是综合排列法，列出所有文献，但著作部分没有独立出来，没有分开，如综合索引，被涵盖在著作、期刊、报纸及网络信息等混排中；二是选择排列法，仅列出主要参考著作，如没有列出被引的全部著作，而仅仅列出被引次数多的著作，相当一部分著作在书中各页下出现。三是分类专题法，将全部参考著作按照分类法排列出各个专题，这是最清晰的排列法。

上面出现的各种情况，是音乐心理与音乐治疗等著作的实际情况，无论书后著作索引是在书后、章节后、页中，都是参考文献的位置发生了变化，索引本质的作用没变。它体现了著作人思维认知的不同，都希望为读者提供更好检索和查询的方便，这表明对于各种样式的索引对于利用具有积极意义。学术著作索引提供的是一种全面的帮助，一种对读者的尊重，便捷的利用是为他人着想，为节省他人的学习时间。希望读者在未阅读著作之前从书后索引中线理清全书的头绪，再拜读时才会静心“细嚼慢咽”，这是读书人共有的体验。

二、书后学术著作索引在书中位置的统计分析

本文仅对书后参考文献索引中我国出版的学术著作进行研究，张琪玉先生指出：“图书内容索引按发表形式可分为：附于原书正文后（称书后索引）”^[1]。作为一个研究方向，也是对内容索引一个主要部分的研究。通过对46部的书后学术著作的调查过程，发现了一些特殊问题，来审视参考文献索引的变化、作用及意义。

1、书后学术著作索引位置的统计与分析

依据我国出版的音乐心理与音乐治疗的一部分学术著作为例，不包括参考文献中的期刊、报纸、网络等信息，也不收集外文原版学术著作信息。

表1   我国音乐心理与音乐治疗书后学术著作索引的位置统计

2、书后著作索引位置情况分析

    书后著作索引强调著作索引的“书后”位置，从上面统计来看，书后著作索引不仅仅表现在书后，出现的位置有著作的各章节后、页码下、页码左边、页码右边，还有著作内容中。过去学术著作索引标识主要在书后和页码下，随着印刷版型的扩大，大32开本的图书越来越多，页码下的标识的位置转移到页码左边及右边。

    书后著作索引强调尊重被引著者的成果，从调查来看，我国书后著作索引强调“主要参考文献”，这与国外的著者思维不同。我国书后著作索引列出的仅是全部参考著作的1/3或1/2，另一部分列在页码部分。国外的书后著作索引是涵盖全部被引著作，所以，看原版外文著作的索引篇幅多的惊人。我国学术著作参考文献也不少，是没有全部出现在书后索引中，这是其中原因之一。这种差异看似书后著作索引位置问题，也凸显了思维差异。

书后著作索引看似众人皆知的部分，通过对46部著作的调查，看到的是并没有执行国家标准《索引规则》，有一些例外与不同，这表明图书索引标引没有象期刊索引标准化标引那么快地实施。现著作人采用的各种标识样式都体现着自我、灵活、随意，表明著作人对索引多样性设计能力。然而也反映了著作人对于索引标准化的研究还显欠缺，对于读者利用的意识还显薄弱。对于著作出版单位来说，没有象期刊那样严格叫真，书后著作索引标准化还需好好学习，好好落实。除了思维差异外，标准化问题不够重视。

三、书后学术著作索引分类调查与分析   

1、书后著作索引的分类专题

在被调查的我国出版的音乐心理与音乐治疗的学术著作书后索引中，可以清晰地看到多学科对其支持和影响，不同内容的学术著作与不同科学的交叉有着直接的关系，这充分表明音乐心理与音乐治疗的多学科性质，这些学科对其理论的完善起到积极重要的作用及意义。       

表2  音乐心理学（6部）书后学术著作分类分布（引得部次数）

表3  音乐声学（5部）书后学术著作分类分布（引得部次数）

表4  音乐美学与审美心理（7部）书后学术著作分类分布（引得部次数）

表5  音乐教育心理学（8部）书后学术著作分类分布（引得部次数）

表6  音乐治疗学（15部）书后学术著作分类分布（引得部次数）

2、书后著作索引中主要被引著作

以下著作为上面五部分参考文献中引用最多的学术著作，分为哲学、美学、美学心理、心理学、音乐教育、音乐美学、音乐心理、音乐治疗及音乐等，其中我国著作占多数。

   “马恩选集、马克思：1844年经济学—哲学手稿、于润洋：现代西方音乐哲学导论、雷默：音乐教育的哲学；黑格尔：美学、朱光潜：西方美学史；阿恩海姆：艺术心理学新论、瓦伦丁：实验审美心理学、朱光潜：文艺心理学、滕守尧：审美心理描述、周冠生：审美心理学；西方心理学史、实验心理学、认知心理学、开发右脑；曹理：普通学校音乐教育学、刘沛：音乐教育的实践与理论研究、周世斌：音乐教育与心理研究方法、杨立梅：柯达伊音乐教育思想与实践、李妲娜等：奥尔夫音乐教育思想与实践、蔡觉民，杨立梅：达尔克罗兹音乐教育理论与实践；蔡仲德：中国音乐美学史料注译、蔡仲德：中国音乐美学史、修林海：音乐美学通论、叶纯之：音乐美学导论、西方音乐美学史、汉斯立克：论音乐的美、渡边護：音乐美的构成、张前：音乐美学基础、叶纯之：音乐美学导论；俄：捷普洛夫：音乐能力心理学、刘沛：音乐心理学手册、何乾三：音乐的情感与意义、张前：音乐美学教程、张前：音乐美学基础、张前：音乐欣赏心理分析、赵宋光：音乐教育心理学概论、普凯元：音乐心理学基础、罗小平：音乐心理学、罗小平：最新音乐心理学荟萃、林华：音乐审美心理学教程、周海宏：音乐与其表现的世界；普凯元：音乐心理学基础、普凯元：音乐治疗、张鸿懿：音乐治疗学基础、高天：音乐治疗、普凯元：音乐治疗导论、高天：音乐治疗学理论基础、音乐疗法；柯克：简明牛津音乐史、新格罗夫音乐与音乐家辞典、牛津简明音乐词典、中国大百科全书：音乐舞蹈卷、乐记、音乐语言、俞人豪：音乐学概论、何乾三：西方哲学家-文艺家-音乐家论音乐、贝多芬传、怎样欣赏音乐、曾遂今：音乐社会学概论。”

3、通过对以上五个专题46部书的参考文献中我国出版的书后著作调查，可以看出这一学科核心建构的形成，主干为音乐、心理与医学、音乐心理与治疗、音乐美学、音乐教育等，支干为哲学、历史、音乐声学、教育、艺术、文化及人类学等。各专题的研究侧重点的不同，而主干与支干的著作引用量也不同，综合来看围绕的学术核心基本不变。

四、书后著作索引的影响

1、标准化对书后图书索引研究的影响

书后著作索引的研究需要熟悉国家标准《索引编制规则（总则）》（2008）和《文后参考文献著录规则》（2005），著作者和出版者都要重视并执行。我国公布这两部《规则》比较晚，在这次的调查中有1/2的著作在2006年以后出版，书后著作索引有明显的进步，但距离标准化的要求还有距离。

《索引编制规则（总则）》中明确：“以文献中的局部内容主题（及主题因素）及其他索引项为标引对象，例如图书内容索引（或称书后索引）---”，在“可标引内容的范围，以图书为例。通常图书中可标引的内容：8)参考书目”。^[2]本文以此为依据，作为主要研究内容。

《文后参考文献著录规则》中明确：“本标准适用于著者和编辑著录的文后参考文献” ^[3]，该《规则》对著作人提出明确的著录要求，但在实际著作操作中有一定差距，表明有的著者和编辑对《规则》的掌握都不够严格。

2、对学术著作的影响

书后著作索引可大概了解某著作的研究领域与范畴，汇集了某一学科领域较全的信息和研究内容，尤其重视某学科理论的收集与整理。通过前辈研究的指引，得到的是启迪和创新思维的爆发，其可以帮助著作人能够提出并设计具有前瞻性的有关科学创新项目，展示其梦想与实现的过程，该索引的排序还可以看出著作内容进度的调理性。也许这些引文激发了著作人的创造力和想象，人类的前程就来自前人一步一步地跨越到达成功的彼岸。没有引文的著作极少，所以书后著作索引对著作的影响是显而易见的。标识的准确与否，如页码标识等，并不影响图书内容的存在，影响的是读者利用的便利程度。90年代，我国出版的著作能够引用本国的音乐心理、音乐美学等著作很少；21世纪后有了变化，著作逐渐多了起来，在新著作的书后索引中能看到变化。

3、对读者的影响

书后著作索引是著作人对读者的又一次重要交流，要理解著者的交流与互动的意图，是对读者阅读自己著作的一个指引，书后索引对于理解全书是重要的开始。除了正文前的目次等部分，在书后通过索引告诉读者不同于前面的部分，比目次更清晰地说明“图书内容”的“营养配方”部分，也同样重要，才会读懂著作的高度与深度，读懂并找出著作本身发现的精髓，正是这些“营养配方”成就了一部著作的成功。读者要学会分解全书的研究框架，理清全书延展的一条研究脉络；书后索引对应原著的参照，是点明书中一个要点，思考书后索引中的著作对全书的作用，来探讨著作的研究价值，来理解著作本身的创造性。读者要理解书后索引对全书的重要贡献在于成书来源于此。除了学习知识外，还有反映著作权问题，要重视索引与图书内容的关系， 是对科学的尊重，是对很多作者的尊重。加强著作版权意识，利用是一种间接评价，也是一种对原著认可的态度，读者是学习者，也是监督者。

4、对学科发展的影响

我国出版的音乐心理与音乐治疗的译著和专著，21世纪后出版量是80年代的4倍，是90年代的3倍。从对音乐心理与音乐治疗等46部著作书后著作索引的调查结果来看，受到多学科交叉的影响很大，对于音乐心理与音乐治疗的发展起到重要作用。所以21世纪后我国出版的专著引用的本国著作多起来，在音乐心理学会的网站上可以看到这个书目。目前，音乐心理、音乐治疗专业方向已在20余所大学音乐学院招收本科生和硕士生，有个别大学招收博士生。

音乐心理与音乐治疗的发展，吸取多学科著作的精髓而形成了本学科的学术著作群，建立起这个学科的核心主干，成为这个学科研究的主流方向。我国的音乐学、音乐声学、音乐美学、音乐教育等学科对音乐心理、音乐治疗的建立与发展的影响很大，大心理学、中医保健、医学脑科学等对其影响也很大，这些都成就了学科的成长。随着学科的发展，学术研究在不断创新，学术著作的出版还会持续，应肯定书后索引所起到的作用。从书后索引可以看到学科的发展，80年代出版的学术著作的书后参考文献，仅有10余种著作可供引用，而21世纪之后可引用的著作多达百余种。书后著作索引可视为学术新著预报的窗口，在这里总会找到新的发现与新的成功。

参考文献

1 张琪玉编著.图书内容索引-写作和编辑参考手册[M].北京：化学工业出版社，2008

2 侯汉清、黄秀文.索引编制规则（总则）.北京：中国标准出版社,2008

3 段明莲等.文后参考文献著录规则.北京：中国标准出版社,2005

4 周柏康. 对书后索引现状的一次调查[J].中国索引，2004（4）

蒋聪  德国马丁·路德哈勒·维滕堡大学音乐学院博士。