应该为学位论文编制内容索引

衡中青¹  侯汉清²

（¹  佛山科学技术学院图书馆  广东佛山 528000）

（²  南京农业大学信息科技学院  210095）

摘  要  学位论文是一种重要的学术资源，有很高的学术水准和应用价值。但是目前国内鲜有大学为学位论文配备内容索引。学位论文内容索引是一种详细揭示、查找学位论文中包含的情报内容的检索工具，是学位论文不可缺少的重要组成部分。为学位论文编制索引，能够为查找利用学位论文的研究成果提供一条方便快捷的途径，能够为学术研究提供一索即得的利器。提高学位论文内容索引编制率的途径，一是研究生培养机构从论文格式上作出要求，二是为研究生开设索引法课程。

关键词  学位论文  内容索引  索引编制  文献检索

我国实行三级学位制：学士、硕士、博士。要想取得相应的学位，每位学生都必须按规定撰写相应的专业学术论文。硕士论文和博士论文比本科生论文具有更高的学术水准，特别是博士论文最能反映当前的学术动态和学术水平。硕博士论文（下文统称为学位论文）是一篇系统完整、有创造性的学术论文，体现了作者能够独立从事科学研究的能力，表明了硕博研究生在科学或专门技术上做出了创造性的成果［1］。

1  学位论文索引编制情况调查

学位论文具有很高的学术价值，对社会经济发展具有广泛的应用价值。但是学位论文篇幅较大，知识内容较复杂，利用起来存在不小的困难。这就需要一个较为完备的、由多种检索工具组成的检索系统，从更深、更广层次上揭示内容，为使用者提供一索即得的便利。事实上，研究生论文通常都提供自己的检索系统工具，包括目录（包括图表目录）、摘要、关键词等，但是它们仍不能深入系统地揭示论文知识点，而像索引这种能够深层次揭示学位论文内容的检索工具，目前鲜有学位论文提供。

究其原因，笔者从两个方面进行了调查。

(1) 中国期刊网上博士学位论文的调查

本项调查选择了中国期刊网［2］的图书馆学、情报学、文献学类目。之所以选择这类论文，是因为这类论文作者从事图书情报及文献学研究，是专业工作者，应当知道索引在图书情报及文献工作中地位和重要性。

笔者共获得283篇学位论文，其中有索引的只有8篇，约占2.8%。这5篇有索引的论文的索引情况如表1。

表1  有索引图书情报文献类博士论文索引概况

从调查情况来看，博士论文编制索引十分稀少，且类型单一，没有一篇博士论文编有两种索引；索引条目少，标引深度也很低。

(2) 57所大学研究生院对学位论文格式要求的调查

到目前为止，我国有57所大学设立研究生院，这是该校研究生培养质量和规模达到一定高度的结果。各研究生院都花大力气狠抓学位论文质量，要求严格，规定了一套具体的格式。从这57所院校的论文格式来看，都要求必须有目录（包括图表目录）、摘要、关键词等内容，但是没有一所研究生院规定要求学位论文必须配备索引。也就是说，学位论文编不编索引，编制什么样的索引，完全由作者本人决定。这就是目前全国博士学位论文索引稀少的根本原因。

2  索引在学位论文检索中的地位和作用

一般学位论文通常包括目录、摘要、关键词和索引等。其中，目录、摘要、关键词绝大部分都附于正文之前（也有少数附于正文之后），索引则是一律附于文后，所占篇幅不大。这四者都是揭示、检索论文内容的工具，他们到底有什么区别呢？

我们知道，学位论文，实质上是学术专著，因此它的目录是指论文内容的清单，而不是介绍藏书的群书目录，称为“目次”更合适一些。所以，研究生论文目录揭示的是论文的篇章和总体结构。目次与索引差别在于：一是索引不按照正文论述的次序，往往是按照字顺或其他可检次序；二是索引的粒度比目次小，但索引的总篇幅大于目次；三是检索内容的作用也大于目次。

论文摘要是以压缩论文内容、提供论文内容梗概为目的，不加评论和补充解释。其粒度比索引小。摘要以论文的整体内容为对象，索引则以论文的全部详细内容为对象。摘要的篇幅要小于索引。

论文关键词和索引都是对论文的内容进行揭示和标引，二者标引的对象不同，关键词是针对论文整体主题进行标引，而索引是针对论文的具体内容逐章逐节（乃至全文）进行标引，前者是浅标引，后者是深标引。关键词数量少，通常三五个，内容索引条目少则上百，多则几千几万。

总之，论文索引是一种详细揭示、查找学位论文中包含的情报内容的检索工具［3］，是学位论文不可缺少的重要组成部分。

3  编制研究学位论文索引的益处

索引在现代社会中的作用是有目共睹的。为学位论文编制索引，能够为查找利用学位论文的研究成果提供一条方便快捷的途径，能够为学术研究提供一索即得的利器。学位论文索引能够起到如下作用：①能够全面解释论文内容。打开索引，即可将论文的内容全盘托出，论述的重点、要点和弱点，还有遗漏，都可以看得清清楚楚。②检索文中的具体内容和各种知识点。索引可以指引读者在最短的时间内从学位论文中准确地找到所需知识点，如某一人名、地名、术语、数据，等等。只要遵循索引的指引，可以把所要查找的知识点全部收览，大大提高效率，节省大量的人力、物力和时间。③能够统一学位论文中的译名和缩略语。学位论文，特别是自然科学类学位论文，存在着大量的外来语术语，有的是外语名称，有的是中译名，还有的是缩略语。而且根据行文需要，这些形式多样的术语存在混用现象。以术语为标目的索引，可以将标目和译名一并列出，并可充作译名表。④利用索引可以对学位论文进行语词、来源文献和引文频次等的计量分析，进行知识挖掘研究。

4  为学位论文编制内容索引

4.1  为学位论文编制索引的可行性

研究生学位论文具有较高的学术水准，为其编制索引可方便查找利用。然而呼吁所有研究生为学位论文编制索引，是否具有现实上和技术上的可行性呢？答案是肯定的，笔者以为，其可行性表现在以下几个方面。

①编制者通晓论文内容。学位论文索引的编制者应是通晓论文内容的作者本人。论文作者对论文中有价值的信息十分熟悉，所选的标目更能准确、全面反映论文的主题。

②通用索引软件为学位论文索引编制提供了重要的保障。在现有的通用索引软件中，微软WORD索引工具和中文之星等较适用于编制学位论文内容索引。索引之星由北京长城云天科技公司研制，用于快速编制书刊索引的专业软件，适用于国内外流行的排版文档如方正大样文件、文字处理软件生成的RTF、TXT等格式的文档，用户只需使用光标划过标目词，软件即可自动生成完整的索引款目。它还可以对生成的索引词表按照字顺如汉语拼音音序、笔画多少，或按数序，如标目的顺序号、出处页码等进行排序，一次性完成索引的输出。WORD索引软件是指Microsoft word嵌套的“索引”部分，用于为WORD文档编制索引。利用WORD编制索引，需要对索引标目词进行标记，标记好之后，可以按用户选择的格式生成索引，并按字顺对索引进行排序。这两种索引软件方便易用，简单易得。

③研究生索引技术的培训。目前各个高校普遍为研究生开设了文献检索课，其中必定讲解索引的知识。在此基础上，可以很方便地增加索引编制技术的内容和实习，帮助研究生掌握索引编制的技能。二是对文献检索课的教师通过短期培训，专门开设索引法课程，讲解索引软件的使用，交流索引编制的体会。

④国家关于索引编制的标准已经颁布。由中国索引学会起草的“中国索引标准”已于2009年4月1日正式实施。这个标准将为学位论文索引编制提供规范和技术支持。

4.2  编制什么类型索引

作为学术专著，什么样的索引最能反映博士论文的研究内容？笔者认为：一是要编制内容索引，不编语词索引。学位论文内容索引［4］，是将论文所研究的各种有价值的信息以简明的方式著录并标引出来，按序排列以便查找。内容索引比章节目录更深入地揭示图书内容，并向读者提供与该书章节目录系统不同的内容查检途径。但是，内容索引不是语词索引，语词索引是将文中所有的字、词、短语或句子编成索引，篇幅庞大，费工费时。对于学位论文来说是不现实的。二是要根据论文的内容编有针对性的索引，如书名索引、人名索引、事件索引、植物索引等等。具体编制什么样的索引要根据学位论文研究的主题和范围决定，编制具有学科特色的索引。三是可以根据款目的数量和标目的类型，决定是编制综合索引还是专门索引。综合索引通常称为主题索引，由多种索引项混合在一起编制的索引。专门索引是指只含有一种索引项的单一索引。当同类索引款目数量达到足够建立一种索引时，才编制专门索引。但综合索引比专门索引包含的内容更广泛更全面。笔者建议，应为博士论文编制综合索引。可称为主题索引或内容索引，也可简称为索引。

5  提高学位论文索引编制率的途径

当前，各研究生培养机构为提高学位论文的质量和规范，对学位论文格式结构和写法都作出严格的规定。因此，各研究生培养机构提供的学位论文结构齐全、整齐划一。但是，都没有在格式结构上要求编制索引，这也是今天研究生论文索引稀少的主要原因。因此，笔者强烈建议，各研究生培养机构规定博士和硕士学位论文必须编制索引，作为论文质量的最低要求。

此外，除了上述学校或教育部门硬性规定外，还可以仿效国外大学的做法，在学校开设一个学分的索引法课程，普及索引编制常识，介绍索引软件的用法，从而推动学位论文索引的普及。

没有索引的学位论文，检索和利用价值失去一半。无论是纸本文献还是电子文献都是如此。有内容索引的纸本论文，可使读者方便快捷地检索到所需信息，同时为读者了解论文主要内容提供一种新的途径。有内容索引的电子论文，可大大节约博士论文数据库建设者们和查找者的宝贵时间。因此，笔者呼吁全国高校和研究生培养机构重视和做好学位论文索引的编制工作，各地研究生要自觉地编制学位论文索引。

参考文献

1  国务院学位委员会.中华人民共和国学位条例暂行实施办法. ［2008-05-06］.http://www.moe.gov.cn/edoas/website18/info5897.htm

2  中国学术期刊（光盘版）电子杂志社.中国博士学位论文全文数据库.［2008-05-08］http://dlib.edu.cnki.net/kns50/Navigator.aspx?ID=2

3  侯汉清编著.索引法教程.南京农业大学，1993：3-4

4  张琪玉编著.图书内容索引编制法.北京：化学工业出版社，2006：9-12

衡中青  男，佛山科学技术学院图书馆副研究馆员，博士。

侯汉清  男，南京农业大学教授，博导，中国索引学会副理事长。