论索引的两大基本类型
张琪玉
（南京政治学院上海分院军事信息管理系 200433）
摘 要 作者以为，明确提出“检索情报源的索引”和“直接检索事实情报的索引”两个概念作为索引的两大基本类型，对索引学的深入研究具有重大指导意义，并从10个方面比较了两大类型索引的差异，探讨了两大类型索引的命名问题，最后根据两大类型索引的差异，提出关于索引教材内容安排的建议。
1 索引类型的基本划分
国际标准草案《文献工作――索引的编制》（ISO/TC46/WG10）于1987年提出，大约在1989年由侯汉清译成中文，正式刊载于侯汉清编著的《当代分类法主题法索引法研究》（1993年书目文献出版社）和侯汉清主编的《索引技术和索引标准》（1997年北京图书馆出版社）。
在该标准草案“5 用户对索引的考虑”一章中提出索引的三种类型：（1）直接检索事实情报的索引（书后索引）；（2）检索情报源的索引（论文集［例如期刊、会议录］索引）；（3）指向非文学作品章节的索引。由于非文学作品的一个章节相当于一篇论文，故“指向非文学作品章节的索引”实际上可以归入“检索情报源的索引”一类。由此，可以认为，一切索引都可以归入两大基本类型，即直接检索事实情报的索引和检索情报源的索引。这是索引的两大基本类型。
“直接检索事实情报的索引”和“检索情报源的索引”这两个概念非常清晰、非常准确，提出这两个要领是索引理论的进步。
许多索引学著作（其中也有国外的索引学名著）在阐述索引理论时，采取把不同种类索引的结构和编制方法掺和、叠加在一起，含糊地进行阐述，而没有把索引划分为两大基本类型，清晰指出两大基本类型索引在功用和编制方法上的重大差异。
侯汉清编著的《索引学教程》一书（1993年南京农业大学出版社第18页）中提出，按照功能，索引可分为“①提供文献线索的索引；②提供事实或数据的索引；③提供原文的索引”。这显然是吸取了上述国际标准草案的观点。
也有一些著作，例如：（1）赖茂生等译自日本索引家协会1983年编的《索引编制工作手册》一书（1988年北京大学出版社12-16页）中提出，索引可分为“以杂志论文和文章为索引对象的索引”、“以某一部文献的内容为摘录对象的索引”和“Concordance（语词索引）”三类；（2）陈光祚主编的《科技文献检索》一书（1984年版上册39-40页）中提出：“索引大体可分为篇目索引和内容索引两种”；（3）台湾《索引编制标准》（载《索引技术与索引标准》，1997年北京图书馆出版社231-262页）在“6 影响索引结构之要素”一章的“6�2 可索引事项之种类”一节中提到“书目性索引”和“主题性索引”两个概念。这几种著作与上述国际标准草案的提法基本一致，但均未对这两种索引类型的重大差异作出深入分析。
我以为，明确提出“直接检索事实情报的索引”和“检索情报源的索引”两个概念作为索引的两大基本类型，对索引学的深入研究具有重大指导意义。
2 两大类型索引的差异
下面对两大类型索引从功用、编制方法、使用方法等各个方面的差异列表进行分析：
| 【检索情报源的索引】 | 【直接检索事实情报的索引】 |
1 | 收录范围是某一学科、某一专业、某一主题或某一类型的一批文献（论文）。 | 收录范围仅是一种图书（专著、文集）（在极少数情况下也可以是若干种图书，即群书索引）。 |
2 | 检索结果是文献线索，即指出关于检索要求有哪些文献；适合于宏观的搜寻。 | 检索结果是图书中符合检索要求的某一段或长或短的原文；不适合于宏观的搜寻。 |
3 | 以一种文献（一篇论文）的整体作为一个索引对象。 | 以图书中的某一局部内容作为一个索引对象。 |
4 | 可索引内容是：文献整体主题+局部主题。或者，文献外部特征（如著者、文献固有编号等）。 | 可索引内容是：图书局部主题+主题因素。 |
5 | 结构复杂，检索途径和检索方法多，如美国《化学文摘》的检索途径多达十余种。 | 结构简单，检索途径和检索方法少，往往只有一种，最多二、三种检索途径。 |
6 | 在编制过程中有收集和选择文献的环节。 | 在编制过程中没有收集和选择文献的环节。 |
7 | 索引款目的成分较多：检索标识+文献外部特征（题名、著者、文献固有编号等）+出处（刊名、年卷期、页码）。 | 索引款目的成分较少：检索标识+出处（页码，必要时加图书代号或书名缩写）。 |
8 | 许多索引的索引款目检索标识使用索引语言（情报检索语言），对检索标识的规范化要求较高。 | 索引款目的检索标识一般取自图书原文，对检索标识的规范化要求不是很严格。 |
9 | 索引实体单独印刷或做成数据库。 | 索引实体绝大部分附于被索引的书后。 |
10 | 索引需要不断补充、积累、更新才能保持完整。 | 索引相对于被索引的图书永远是完整的，故不需要补充、更新（除非图书有了新的版本）。 |
3 怎样命名两大索引类型
“检索情报源的索引”和“直接检索事实情报的索引”这两个概念本来是非常清晰、非常准确的，但作为一个术语，似乎有不符合简洁性的缺陷。若将其简化为“情报源索引”和“事实情报索引”，似乎还可以，但是否能得到广泛通行是一个问题。本来，检索情报源的索引有一个标准名称“题录”，但题录一词与内容索引又不对称。为了与索引学的传统衔接，似乎可除使用“情报源索引”和“事实情报索引”作正式命名外，再用“文献篇目索引”（可简称“篇目索引”）和“图书内容索引”（可简称“内容索引”）作为同义词，不知是否妥当？
4 索引学教材应强调索引两大基本类型的重大差异
从本文第2节的分析可以说明，“检索情报源的索引”和“直接检索事实情报的索引”这两个要领，乃是对于千变万化的各种索引基本属性的分水岭。
索引的功用是索引的结构设计、编制原理和编制方法的决定因素。在检索情报源的各种索引之间必然具有许多共同点又有某些差异，在直接提供事实情报的各种索引之间也必然具有许多共同点又有某些差异，将它们分别放在一起作系统研讨和阐述，就能比较容易条理分明地把索引学原理和方法讲得非常清楚明白。
下面试拟一个按索引两大基本类型分别集中各种索引作系统讲授的大纲：
《索引学基础》大纲
第一编 索引基本概念
1 索引
1�1 索引定义
1�2 索引功用
1�3 索引两大基本类型
2 索引工作与索引工作者
3 索引事业
4 索引学
5 索引发展史
第二编 情报源索引（文献篇目索引）
6 情报源索引一般结构
7 情报源索引编制的一般过程和方法
8 文献著录
9 文献标引：分类标引与分类检索语言
10 文献标引：主题标引与主题检索语言
11 索引款目的排序与汉字检字法
12 情报源索引的分类及各种索引编制中的特殊问题
13 情报源索引的质量评价
14 情报源索引的使用方法
第三编 事实情报索引（图书内容索引）
15 事实情报索引一般结构
16 事实情报索引的一般过程和方法
17 事实情报的标引
18 事实情报索引的分类及各种索引编制中的特殊问题
19 事实情报索引的质量评价
第四编 索引计算机化与数据库
20 索引编排工作的计算机化
21 从文献中提取被索引要领的计算机化
22 数据库（计算机可读索引）
23 情报检索计算机化条件下“索引”概念的变化
24 数据库的检索方法
张琪玉 中国索引学会副理事长，南京政治学院上海分院军事信息管理系教授。
