ISO999的编制思路及其对我国制订索引标准的启示

仇  琛

（复旦大学图书馆  上海200433）

    摘  要 介绍ISO999的内容框架、编制思路和特点，阐述了ISO999对制订我国索引标准的借鉴意义，并对制订我国索引标准过程中存在的若干问题提出了几点设想。

关键词  ISO999  索引标准

    ISO 999（1996年第二版）：情报工作和文献工作――索引的内容、组织和表示的准则（ISO999: Information and documentation-Guidelines for the content,organization and presentation of indexes）是在1975年的第一版（ISO999:1975Index of a publication）基础上修订而成的关于索引编制的国际标准。该标准对索引编制的基本原则和实践作出了说明和指导，在英国、美国、加拿大、澳大利亚、南非等国被广泛应用。

1 ISO999内容框架

ISO999共分成九个部分。

（一）适用范围：明确了标准的适用的范围。

（二）参考文献：列出了制订该标准所参考的相关国际标准。

（三）术语定义：对索引的14个术语（规范档、文献集合、交互参照、文献、索引、索引款目、索引标目、索引副标目、出处、限定词、范围注释、“参见”参照、“见”参照、语词）作出了定义。

（四）索引的功用：索引的功用在于为使用者提供一种有效的追踪信息的手段。

（五）索引的类型：标准描述了六个索引类型：主题索引、著者索引、名称索引、地名索引、题名索引、数字和代码索引。

（六）质量控制：对索引的质量、索引的篇幅和详略、标引的一致性、索引员与著者、出版者及用户三者之间的关系等问题作出了叙述和说明。

（七）索引的内容和总体组织：对索引一般内容和结构、概念在主标目和副标目中的表示、标目的选择和形式、出处、参照等作出了比较详细的叙述和说明，并辅有较多的举例，使叙述说明更为明确易懂。

（八）索引款目的编排：对字符排列的基本顺序、逐字母排序法和逐词排序法、字母数字混合排列法、索引标目的排序、副标目的排序、包含交互参照的款目的排序作了详细的介绍并举例加以说明。

（九）书本式索引的排版：对印刷型索引的版面设计涉及的索引终稿的制作、索引的前言、索引的出版形式（索引的位置、页码、眉题、版式、分栏）、助检标志、分行式和连排式等作出阐述和说明。

2 ISO999的编制思路和特点

2�1  定位明确

ISO999的出发点是提供编制索引的基本原则和一般规则，对索引工作提供指导，而非强制性的。它并不涉及编制索引的具体细节和方法技巧。因此它具有很广泛、很普遍的适用性和灵活性，既适用于指导传统的人工编制的索引，也对计算机编制索引具有指导意义。

标准中对编制索引时首先必须明确的概念和原则，如术语的定义、索引的功用、索引的质量控制等，给出了明确的说明。

对编制索引时的常见问题的处理，如哪些内容应该标引和哪些可不予标引；标目、副标目的选用原则和表达形式；同义词、关联词等的处理；单、复数形式的选用、同名同姓人物的区分等等，标准中也作出了明确的说明，对索引的编制进行了规范和统一，并辅以各种举例加以说明，非常清晰易于理解。

2�2  充分考虑用户的需求

ISO999非常强调从用户的角度来考虑、进行索引的编制。如，标准在“索引的质量”中规定：“一部有效的索引必须能够满足用户检索被标引文献中包含信息的需求。索引款目应该考虑到用户可能采用的各种不同的检索途径。”；“必须确保索引中使用的语词合乎索引用户的习惯，以便他们能够迅速地判断有无某一特定主题的信息……”；在“索引的内容和总体组织”中规定：“未予标引的重要内容应该在前言中说明，以引起用户的注意……因为这些信息对用户可能特别有用”；在“索引员与著者及用户三者之间的关系”中，标准明确：“如果在著者、出版者、数据库管理员和索引员之间因为诸如编制成本、时间要求、版面设计、索引篇幅等问题发生利益方面的冲突，应该优先考虑用户利用索引查找信息的预期需求”，等等，再三强调用户检索需求的满足和用户使用索引时的便利性是编制索引的基础和出发点。

2�3  强调对索引员的基本要求，肯定索引员的权利

标准中明确和强调了对索引员的要求：在“索引的功用”中，提出了十条“索引员应该”（详请参见ISO999：1996）。明确提出了编制质量合格的索引，索引员应当达到的基本要求；在“索引的质量”中，标准也指出：“索引员应该客观、公正地选取主题概念和语词。索引员通过学习或经验获得的关于标引原理的知识决定索引的质量……”，等等。

同时，标准对索引员的权利和索引员劳动的肯定和尊重也给予了明确的说明：“出版者如果有任何特殊的规定或要求，必须提前通知索引员。例如，在标目和出处之间是否必须加逗号，是否对索引的页数有要求，是否对所用的排版系统有特别的限制。不应该向索引员施加不必要的约束，而应该给予索引员圆满完成索引编制工作所需的足够信息和指导”；同时，标准中指出：“出版者应给予索引员在文献中署名的机会”。

3 ISO999对制订我国索引标准的启示

3�1  制订我国索引标准的意义

索引的标准化工作是国际化的大趋势，ISO及英、美、德、比、葡、印度等国早就确立索引标准，近年来颁布的索引国际标准ISO999：1996、美国索引标准（NISO技术报告，NISO TR02-1997）在英语国家广泛使用。中国夙称文献大国，索引编纂与研究的历史源远流长，早在上世纪80年代文标会五分会曾计划立项编制中文索引标准，后中断，至今专门的索引标准在我国仍是空白。

目前在英、美等国家，90%以上的学术著作都有书后索引,书后索引编制的好坏,已经成为评判图书质量的重要指标之一。据来自美国的索引专家介绍,在美国,对于没有书后索引的学术著作,其学术水平会大打折扣，图书馆也不会收藏这些著作。而在我国,学术著作缺少书后索引的状况非常普遍。据2004年的一次抽样调查显示,约有96%的中文学术著作没有书后索引,给科研工作和情报检索带来不利影响。

再者，国内索引编制各自为政，由个人或单位按各自的需要分散进行，没有一个可供共同遵循的索引编制规则，索引编制的各个环节缺乏规范、统一的标准，因此普遍存在“收录标准不一，术语概念混淆、标目设置随意、检索手段单一”的现象，导致索引编制水平参差不齐，因此，制订出台一部系统的、合理可行的中国索引标准，对索引编制方法与规程加以规范和统一势在必行，这不仅直接关系到提高索引的质量，对促进知识、信息资源的开发和利用，进而推进索引事业社会化也至关重要。

目前，中国索引学会经全国信息与文献标准化技术委员会的批准，已成立了“中国索引标准起草小组”，正积极着手起草制订《索引编制总则》。

3�2  ISO999对制订我国索引标准的启示

3.2.1 制订索引标准务求科学合理

标准是工作的规范,在相关的业务活动中,有了标准, 则此项工作的开展就有了可以共同遵守的规则,因此,标准是必不可少的。但索引标准如果搞得太过琐碎死板,事无巨细都写进标准，不仅不会对索引工作起促进作用,相反会制约工作的正常开展,而且不利于标准的推广使用。ISO999:1996提供了编制索引的基本原则和一般规则，而不涉及编制索引的具体细节和方法技巧，但在英语国家被广泛采用，颇受好评，成为指导索引工作的基本准则，这点就值得我们学习和借鉴。

在制订我国的索引标准时，可以借鉴ISO999，先制订适用于中文文献的索引编制总则，对索引编制适用范围、索引的术语定义、索引的功用和种类、索引的收录范围、索引的款目结构和排序、参照系统、索引的版面设计、索引的质量和索引工作者的要求等方面作出明确规定，而不对索引编制的具体方法和技巧展开详细说明。在总则的基础上，结合各类型索引（或数据库）不同性质和特点，还可以逐步制订各类型索引（或数据库）的编制规则（总则的实施细则），从而实现索引标准的原则性和灵活性的统一。

3�2�2  直接采用ISO999的可取内容，尽可能与国际标准保持一致

I SO999提出了索引编制的方法和原则，如对索引术语的定义、索引的功用和类型，以及索引的质量控制、内容和组织及排版形式的原则性的指导，对我国索引标准总则的制订无疑具有重大的借鉴意义，有些内容甚至可以直接加以采用。对于索引款目的表示形式以及符号的使用、书本式索引的排版形式等，在我国的索引标准中，也必须尽量和ISO999保持一致，以保证标准的兼容性和通用性。

3．2．3  借鉴ISO999中的有关规定，肯定索引工作者的劳动成果

目前国内对索引编制不够重视，很多单位在职称评定或考核时，索引成果都不作为考核的依据。索引员编制的索引附加在图书或期刊文后出版后，无疑增加了图书或期刊的学术价值和使用价值，但期刊索引或书后索引中也很少有索引编制人员的署名。鉴于这种现状，在我国索引标准中，也有必要借鉴ISO999中对索引员的权利和署名的有关规定，明确索引编制者在文献中署名的权利，肯定索引工作者的劳动成果，从而提高索引编制和数据库建设的质量，以促进索引事业的繁荣发展。

3．2．4  其他

在借鉴ISO999的同时，制订标准时也应充分考虑我国的具体情况。例如，英文文献的索引标目的排序比较简单，ISO999提供了逐字母排序法和逐词排序法两种常用的排序方法。而中文文献的索引标目排序则复杂得多，常用的有汉语拼音排序、笔画笔形排序、偏旁部首排序、四角号码法等多种排检方法，且各种排检法各有优劣，各有一定的使用群。因此，在索引标准中应在考察各种排序方法的使用现状和趋势基础上，推荐适用的排序法，加以引导。中华民族历史悠久，拥有大量丰富的古籍文献，而古籍文献在编制索引时也有很多特殊的具体问题，在索引标准中应该对古籍索引中常见的问题如：标目的选择和表示形式，同名同姓人物的区分等等明确说明，加以规范统一。

因此，以国际标准为参考，结合我国具体的情况来制订我国的索引标准，这样才能有利于我国的索引标准向国际化方向发展，又有利于在本国的推广使用。

4 对制订我国索引标准的其他若干问题的思考

4�1  加强对索引标准的推广和宣传

标准在制订后，推广实施，用于指导工作实践才能真正发挥作用。因此，必须重视索引标准的宣传和对实际工作的指导。中国索引学会作为我国唯一具有法人资格的全国性索引专业学术团体，在这方面有责任也有能力发挥一定的作用。

学会成立十多年来，经常举办各种学术活动、全国性索引成果展评，开展国际索引团体间的交流与互访等活动。通过定期举办索引成果展评的形式，不仅展示近年来我国索引事业的优秀成果，而且促进了索引工作者之间的交流，评选出优秀的索引成果加以褒奖和鼓励，而我国的索引标准的指导原则无疑是优秀索引成果的评选标准的依据和基础。同时，学会通过组织索引专家为广大索引工作者举办讲座和研讨会，宣传促进中国索引标准对索引编撰工作的具体指导。通过与国际索引团体的交流和互访，向他们介绍中国的索引标准，借鉴他们索引编撰与研究的成功经验，不仅扩大中国索引学会在国际上的影响，同时也使中国索引事业向国际化方向发展。

4�2  努力营造索引事业繁荣发展的有利环境

针对目前国内图书出版与索引存在较为严重的脱节现象，很多专家学者呼吁“这是我国文化事业中的一种畸形发展，对我国文化发展潜伏着隐患与危害”，“没有索引的图书繁荣，是虚假的繁荣”。因此，为了促进图书出版的健康发展，普及我国图书索引的编撰刻不容缓。在制订中国索引标准的同时，还应结合我国出版法和国际出版惯例，逐步建立和完善我国的出版法规。不仅要制订图书内容编制标准，还要规定哪些类别或哪些类型的出版物（如工具书、学术专业论著、教材、检索刊物等）必须配备索引，才准予出版。由政府有关部门牵头，并协调出版部门共同执行，充分履行出版者的义务和维护读者的权利。

此外，还应加强索引编制技术和索引软件的研究和应用，促进索引编撰的自动化，使索引编撰工作省时、高效，便于普及。

参考文献

1 温国强，张  敏，仇琛译；侯汉清校．情报工作和文献工作――索引的内容、组织和表示的准则（国际标准ISO999：1996）．中国索引．2006（2）

2 张贤俭．制订中国索引标准的可行性分析．中国索引．2006（2）

3 周祖达．普及我国图书索引的编制刻不容缓．中国索引．2006（2）

4 郗卫东．逾九成中文学术著作无书后索引．光明日报．2005-11-5第二版

仇  琛  女，复旦大学图书馆馆员。