制订中国索引标准的可行性分析

张贤俭

（上海图书馆  200031）

摘  要  本文在总结中国索引事业的建设成就与目前索引编制中存在问题的基础上，分析了编制中国索引标准的必要性和可行性，并提出了建立、健全我国索引标准系列的初步设想。

关键词  中国索引标准  中国索引事业  可行性分析

    索引是获取知识和信息的工具，是各项工作科学化和高效化的保障。中国夙称文献大国，索引编纂的历史源远流长，现已广泛应用于社会经济、科学文化和社会生活各个领域，而索引编制单位则分布在各部门、各系统、各行业和各地区，它们在行政上各自隶属于有关部门，在业务上彼此独立、各行其是，至今没有一个可供共同遵循的索引编制规则。大量实践证明，索引编制方法与规程是否合乎科学规范和标准化，直接关系到索引质量的高低与知识、信息资源开发和利用的程度，并有利于我国索引体系的建立和健全，对推进索引事业社会化也至关重要。

制订索引标准是一项意义重大的艰巨任务，必须在系统地总结索引编制工作经验的基础上，通过大量调研分析，针对索引编制中需要研究与探讨的问题进行对比、规划和预测，积极引用国内外先进的研究成果，努力向国家标准和国际标准靠拢，制订出符合标准化原理的、反映我国索引编制水平的索引标准，使我国索引工作更上一个新台阶。我们认为，制订中国索引标准的时机已经成熟，中国索引学会有责任、也有能力为促成我国索引标准早日出台做些工作。

    以下着重就我国索引事业的成就、索引编制中存在的问题、起草索引标准的有利条件以及健全索引标准系列的初步设想等方面作些探讨。

1 我国索引事业的成就

索引编制与研究在我国已有较长的历史。20世纪20、30年代，现代索引理论与方法引进我国，曾在我国学术界和图书界掀起了索引编制与研究的高潮，成绩显著。新中国成立后，党和政府十分重视索引事业，调动了索引工作者的积极性，索引编制与研究掀起了新的高潮。1956年在“向科学进军”中，《人民日报》曾发表社论，提出“应该积极地有计划地进行书目和索引编制工作”。据截止1957年统计，新中国的头几年里，索引编制出版累计达2364种，其中出版文学、史学、哲学、经济学、图书馆学等方面的索引达数百种之多。这些反映各门学科研究成果的专题论著索引，促进了各门学科的发展。虽然"文革"影响了索引事业的发展，但拨乱反正后，迎来"科学的春天"，索引事业又蓬勃兴起，并逐步走向繁荣。归纳起来，现阶段我国索引事业具有如下特征：

（1）索引学论著数量增多，学术视野开阔。索引论著从上世纪80年代前的2种，90年代增加至10余种，形成了索引学的理论体系和研究方法，并注意编译引进国外的索引论著和索引编制技术。

（2）索引的专业和学科覆盖面扩大，尤其是自然、技术科学领域填补了不少空白。同时，索引的配套化和学术含量增强，索引选题和编制中既关注历史发展的延续性，又重视注入学术成果，体现了索引的学术水平。

（3）索引品种呈现多样化，特别是1995年中国科学院编辑出版的《中国科学引文索引》创刊，结束了中国没有自己的引文索引的历史。

（4）索引知识日趋普及。20世纪90年代以来，中国图书馆学会和中国索引学会相继举办了全国二次文献评奖活动和全国索引成果展评会，有力推动了索引编制和宣传。同时，从80年代以来，各高校根据教育部指示，普遍开设了文献检索课，而索引学是其中重要的教学内容。

（5）计算机技术广泛应用于索引编制，传统的索引事业，至当代业已发展成以数据库为主流。索引的计算机化和网络化业已成为索引创新的主要方向。

（6）1991年底中国索引学会的成立，标志着我国索引事业进入一个崭新的历史阶段，它在促进索引理论研究，繁荣索引编制，培养索引编纂人才，推动国内外学术交流方面开展了一系列卓有成效的工作。

2 当前我国索引编制中存在的问题

在我国索引编制日趋繁荣的背后，我们也要清醒地看到，当前索引编制领域也存在着不少问题。

  2.1 索引编制缺乏专业规范

随着我国经济科学文化的迅速发展，文献量与日俱增，文献载体日趋多样化，学科之间的分化和综合又导致知识离散、交叉、融合和渗透的现象，网上信息良莠不齐，充斥于市。面临巨大无序的知识和信息洪流，人们寄希望于尽快建成快速、全面、高效、优质地提供密集型知识和信息的现代化索引事业与之相适应。我国索引事业虽是一个庞大的社会系统，跨部门、跨行业、跨地域，但索引编制各自为政，仍然由个人或单位分散进行，各自按照索引编制单位自己的性质、任务和服务对象，满足特定的个别需要，长期形成"安其所习"而又"毁其不见"的偏向，对索引编制的各个环节缺乏专业规范，因此普遍存在"收录标准不一、术语概念混淆、标目设置随意、检索手段单一"的现象，导致索引编制水平难以获得不断提高，编制进度缓慢。

  2.2 索引标准不成体系

索引标准化是文献工作标准化的一个组成部分，是控制索引编制规范化和实现索引编制现代化的前提和基础。我国自1983年以来，先后颁布、推广和实施了一系列文献工作标准，而有关索引的标准很不健全，仅在相关的标准中有部分有关索引的通用规定，如《检索期刊编辑总则》（GB3468-83）、《检索期刊条目著录规则》（GB3793-83）、《文献叙词标引规则》（GB3860-1995）、《情报与文献工作词汇传统文献》（GB13143-91）等国家标准，但专门的索引标准至今仍是空白，与我国文献工作发展的整体水平很不相称，这亦是造成我国索引范围不够广、索引体系不够完善、索引质量参差不齐、索引功能不够全的重要原因之一。

  2.3 与国外差距在加大

我国索引标准化工作至今落后于英美等国家数十年。如1959年美国国家标准学会出版了《索引的基本原则》，1968年经全面修订正式定为国家标准：《图书馆学、情报学及出版工作――索引的基本标准》（ANSI239.4 1968），并通过立法将必备索引作为图书等出版物版权登记的条件。1964年英国标准学会颁布了英国国家标准：《图书、期刊及其他文献索引的编制》（BS3700-1964）。这些标准几经修订，已成为英美索引编制的指南，指导索引事业不断朝更高的方向发展。同时，为实现世界各国索引的兼容性，联合国教科文组织出版了《索引原则》（UNESCO 1975），国际标准组织（ISO）颁布了《文献工作和情报工作――索引的内容、组织和表示准则》（ISO 999），成为索引编制领域公认的国际标准。目前，许多国家规定，不仅工具书必须配备索引，学术著作和专业教材，也应备有相应的索引。而我国大量出版物的内容，至今没有在索引中得到反映，有索引的报纸不足10种，连1%都不到，书后索引也是凤毛麟角，据上海海事大学图书馆对2003年下半年入藏新书随机抽样统计，编制书后索引的图书只占3.1%，少得惊人。

3 当前制订中国索引标准的有利条件

中国索引学会是我国唯一具有法人资格的全国性索引专业学术团体，于1991年底在上海成立。现总部设在复旦大学，学会下设学术研究、编译出版、教育培训、宣传联络等专业委员会。现有会员1200余人，遍及全国29个省市，学会还有众多的团体会员，其中由全国各地高校、科学院、公共三大系统的图书馆、情报所参加的团体会员数十个。这是一支在索引理论研究和索引编制方面有水平、高资质的专业队伍。有一批本专业和相关学科的著名学者、专家参加学会领导，主持学会各项工作和活动。有部分学者曾因参加有关文献工作标准的制定作出贡献而获殊荣。如情报语言学科领域的开拓者张琪玉教授曾因在编制《中国图书馆图书分类法》中作出重大贡献而获1985年国家进步奖一等奖，因在编制《中国分类主题词表》中作出贡献而获1996年国家优秀科技信息成果二等奖。专业人才荟萃是学会起草本标准的最有利条件。

同时，学会成立以来，通过举办各种学术活动、全国索引成果展评和广泛的国际交流与互访，尤其是学会在历年编辑出版索引专业图书和报刊方面，已积累相当丰富的有关索引及文献数据库编制与研究的成果，中国索引学会编辑出版的连续出版物――《索引研究论丛》和《中国索引》（季刊）也把索引标准化列为常年选刊的主题，1997年编译出版的《索引研究论丛：索引技术和索引标准》一书，花很大篇幅集中介绍英美等国和台湾地区的索引标准及国际索引标准。今年年初，中国索引学会又组织力量翻译出版了国际标准《文献工作和情报工作――索引的内容、组织和表示准则》（ISO 999）。这批相关文献和研究成果可为起草索引标准提供必要的材料准备。

4 健全索引标准系列的初步设想

为繁荣我国索引事业，努力与国际索引界接轨，不断提高索引编制和数据库建设的质量，促进知识和信息的快捷检索和有效利用，按照"科学、先进、统一、实用、简明"的原则，抓紧制订国家索引标准，建立和健全我国索引标准体系，已是一项刻不容缓的课题。

  4.1 制订国家标准――索引编制总则

为索引编制提供指南，包括索引的定义、性质和类型，并对索引的编制、结构、组织及形式提出一般原则。

总则具体对索引编制适用范围、索引的术语定义、索引的功用和种类、索引的收录范围、索引的款目结构和排序、参照系统、索引的版面设计、索引的质量和索引工作者的要求等方面作出明确规定。

  4.2  制订各类型索引和数据库字段的编制规则

按照《索引编制总则》的基本原则，结合各类型索引（或数据库）不同性质和特点，制订各类型索引（或数据库）编制规则（总则的实施细则）。它体现了索引标准化的原则性和灵活性的统一。

初步考虑，索引标准系列除总则外，还可包括：图书内容索引编制标准、一般论文索引标准、地方文献索引编制标准、著者索引编制标准、期刊年度索引编制标准等。

  4.3 结合我国出版法，制订图书内容索引（书后索引）和索引出版标准

结合我国出版法和国际出版惯例，逐步建立和完善我国出版标准。不仅要制订图书内容编制标准，还要规定哪些类别或哪些类型的出版物（如工具书、学术专业论著、教材、检索刊物等）必须配备索引，才准予出版。由政府有关部门牵头，并协调出版部门共同制订，充分履行出版者的义务和维护读者的权利。

经过多年的探索与准备，2005年下半年传来了振奋人心的好消息：中国索引学会经全国信息与文献标准化技术委员会的批准，已成立了"中国索引标准起草工作小组"，正在积极着手制订中国索引编制规则总则。我们相信，中国索引学会在全国信息与文献标准化技术委员会指导下，充分调动和发挥会员的积极性和学会的各种优势，群策群力，一定能制订出一部符合我国国情的、具有相当学术水平的、能指导索引实践的国家标准。

参考文献

1 潘树广.二十世纪的索引编纂与研究（代序）.载：卢正言主编.中国索引综录.上海辞书出版社，2000.7

2 罗春荣，曹树金.繁荣我国索引事业的目标与对策.索引研究论丛：索引的昨天、今天和明天，1994

3 周柏康.对书后索引现状的一次调查.中国索引.2004（4）

张贤俭  上海图书馆研究馆员，《中国索引》杂志副主编。