四种索引标准综述

《中国索引》编辑部

   《索引技术与索引标准》(《索引研究论丛》第四辑，侯汉清主编，北京图书馆出版社1997年10月出版)一书载有下列4种索引标准：

(1) 国际标准草案：文献工作――索引的编制；

(2) 中国台湾标准：索引编制标准；

(3) 美国国家标准：图书馆学、情报学及出版工作――索引的基本标准；

(4) 英国国家标准：图书、期刊及其他文献索引的编制。

本文是对这四种标准内容的综述。

1 四种索引标准内容的归纳

    四种索引标准的章节结构无法对应，其内容大致可归纳如下：

(1) 标准适用范围；

(2) 术语定义；

(3) 索引的功用；

(4) 索引的种类；

(5) 索引的收录范围；

(6) 索引款目的结构和编制法；

(7) 索引款目的排序；

(8) 参照系统；

(9) 索引的版面设计；

(10) 索引的质量标准；

(11) 对索引员的要求。

2 标准适用范围

    四种标准的适用范围是基本一致的，即都是向编辑者和出版者提供编制出版物索引所需的一般规则，对于各种类型索引的编制细节及技巧则不在该标准的范围之内。该标准适用于人工编制的和非人工编制的各种载体形式的索引。

应当注意的是，以上四种索引标准，内容都偏重于专著索引(即图书索引、书后索引)的编制，涉及题录式索引的编制法的内容较少。

3 术语定义

    四种标准所罗列的术语共有37个：

    从以上可见，“索引”、“款目”、“标目”、“副标目”、“出处”和“参照”6个术语是四个标准完全相同的最重要的术语。其他术语的选定很不一致，反映出各个标准的某些特点或注意重点。

4 索引的功用

    在国际标准、中国台湾标准和美国标准中，关于索引的功用都阐述得很简略、笼统。在英国标准中，关于索引的功用说 明得很具体：

   “索引的功用在于向用户提供一种有效的检索信息的手段。因此，索引员应当：

(1) 识别和查找被标引文献中的相关信息；

(2) 区分有关某一主题的信息与有关某一顺便提及的主题的信息；

(3) 摒弃那些不向潜在用户提供重要信息的顺便提及的主题；

(4) 分析文献中论及的主题，以便在这一主题所用术语的基础上拟定一系列标目；

(5) 揭示概念之间的关系；

(6) 将那些因文献的排列而分散的、有关某些主题的信息分组集中；

(7) 把主标目和副标目组装成款目；

(8) 通过交互参照把查找信息的用户从那些不用作索引标目的语词指向已经被选作索引标目的语词；

(9) 把索引款目排列成一个系统、有益的次序。”

    我们不仅可以从以上九条“索引员应当”达到的要求确切理解一个认真编制的索引的多方面功用，而且也可了解对于索引编制质量的具体要求。

5 索引的类型

    英国标准对索引类型的叙述最含糊，实际只分为综合索引和各种专门索引两大类。

    美国标准对索引类型的叙述也较简略，只把索引简单分为六类：(1) 数码索引和代码索引；(2)名称索引；(3) 地名索引；(4) 题名索引；(5) 引文索引；(6) 主题索引。

    中国台湾标准对索引类型的叙述最详细，该标准从五种角度区分索引的类型：

(1) 按索引外形，分为：书后索引、单行索引、活页式索引；

(2) 按索引所收录资料的形态，分为：书籍索引、期刊索引、报纸索引、非书资料索引、摘要的索引或索引的索引；

(3) 按索引的编排方式，分为：字顺索引、分类索引；

(4) 按索引的使用功能，分为：数字及代码索引、作者索引、人名索引、团体名称索引、地名索引、题名索引、逐字索引、引文索引、主题索引；

(5) 按索引制作方式，分为：人工索引、半自动化索引、自动化索引。

    国际标准则在“用户对索引的考虑”一章中把索引划分为两类：(1) 直接检索事实情报的索引(书后索引)；(2)检索情报源的索引(论文集索引)。

   “直接检索事实情报的索引”和“检索情报源的索引”这两个概念的提出，对认识索引的类型具有重大意义。可以说，它将索引类型的划分问题提到了理论的高度，索引学术依据这两大类型进行研讨和论述，才能条理清晰，达到更高的水平。

中国台湾标准在6�2节提出“书目性索引”和“主题性索引”两类，虽意义相近，但没有达到国际标准那样的认识高度。

6 索引的收录范围

    索引的收录范围，或者说文献的可索引内容，在各个标准中都主要是针对专著索引(即“直接检索事实情报的索引”、书后索引)而言的。各个标准都作出了具体规定――可作索引的内容是什么和不作索引的内容是什么。

    归纳起来，文献中可作索引的内容包括：

(1) 前言、序言、导言；

(2) 正文；

(3) 注解；

(4) 图解、插图、地图、图表；

(5) 具学术意义之符号；

(6) 补遗；

(7) 结果、结论；

(8) 参考书目；

(9) 附录；

(10) 视听资料之题名画面；

(11) 文献中一些隐含难以确切查获的有用信息(中国台湾标准对隐含信息还作了具体列举)。

    文献中不作索引的内容包括：

(1) 书名页；

(2) 题辞、献辞、卷首引语、致谢；

(3) 目次、图表一览表；

(4) 章首纲要及类似内容；

(5) 摘要；

(6) 商业性信息。

    文献中要依具体情况决定是否可作标引内容的主要是广告。此外，对序言性文字、注释、插图、附录等，个别标准也有不同的观点。

7 索引款目的结构和编制法

    款目结构是索引结构的主要部分。关于款目结构，各个标准在术语定义一章中都有阐述。在各个标准中，阐述得最多的是如何构成款目的各个部分，即标目用词的选择、规范化、专指度、标目的进一步区分、出处的标示法，等等。这些内容已属于索引款目的编制法问题了。在这方面，各种类型的索引往往有些特殊的编制要求，在中国台湾标准中，在“索引的种类”一章中叙述各种类型索引时有相当多有关编制法的阐述。

8 索引款目的排序

    关于索引款目的排序，四种标准都有阐述。但国际标准、美国标准和英国标准所阐述的，都是英文索引款目的排序规则。

    中国台湾标准提供了汉字索引款目的多种排序规则：① 笔画排序法；② 部首排序法；③ 四角号码排序法；④ 注音符号排序法；⑤标目中含有英文字母、阿拉伯数字或符号的款目的排序法。此外，也提供了英文款目的排序法、数字排序法和分类排序法，以及副标目的多种排序法。但是，未提供汉语拼音排序法。

9 参照系统

    关于参照系统，除国际标准仅在术语定义中进行释义外，美、英标准对参照系统都有专门阐述，比较详细。

    中国台湾标准对参照系统的阐述特别详细，并有许多实例说明。该标准规定下列情况应作“见参照”：(1) 同义词；(2) 通俗及专门名词；(3) 英文之缩写字、字头语；中文之简称及其所代表之全名；(4) 反义词；(5) 拼音变化；(6)倒装式；(7) 废用及流行专门术语；(8) 同字异形；(9) 同义异语；(10) 新旧字词。

    下列情况应作“参见参照”：(1) 近同义词；(2) 同类属连接名词(上、下位概念词)；(3)意义重复之名词(如大学生/知识分子)；(4) 较广义词与较狭义词；(5) 相关词(如图书馆/文化中心)。

    中国台湾标准还有关于“总参见”、“范围注”和“限定语解释注”(统称为“参照注”，即一般参照)的具体说明。该标准将适宜使用参照注的情况归结为下列四点：(1)确保索引款目的一致性；(2) 方便索引者制作及使用者查寻索引；(3) 节省印刷版面的空间；(4) 在一版面之下，资料出处标示、副标目、修饰语或其中任2项或3项的结合过多。

10 索引的版面设计

    关于索引的版面设计，四种标准都有专章作具体阐述，其内容互有补充。

    索引的载体形式，有印刷形式、缩微形式、数据库形式等。关于索引版面设计的阐述，可以说都是针对印刷形式而言的。印刷形式索引的版面设计涉及到的问题大致包括：

(1) 索引款目诸成分的排列形式，以及索引款目之间的排列形式；

(2) 间隔距离(标目之间或款目之间的)；

(3) 分栏；

(4) 缩格；

(5) 拼写；

(6) 印刷字体和字号；

(7) 标点符号、空格；

(8) 续前页标目；

(9) 索引的页头标题；

(10) 索引在书中的位置；

(11) 索引的页码；

(12) 出版社用最终文稿；

(13) 索引员署名问题。

11 索引的质量标准

    关于索引的质量标准，各个标准都没有明显地阐述，但大致可归纳出下列几点：

(1) 完整性；

(2) 精确性；

(3) 一致性；

(4) 对用户需求的适应性。

   英国标准对“索引员应当”达到的九条要求(见本文4索引的功用)可以认为是检验索引质量的具体标准。

12 对索引员的要求

   国际标准在最后一章明确指出：“提高标引人员的业务素质是保证标引质量的前提，要求标引人员：

(1) 熟悉所用词表及标引规则与方法；

(2) 具有所标引文献的学科专业知识；

(3) 具有工作所需的一定程度的语文(本国语文、外文)水平；

(4) 尽可能与用户多接触，并通过分析检索结果来检验标引工作质量”。